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中国银行汉中分行举办2017年反洗钱及制裁合规管理培训
作者:中行汉中分行内控合规部 黄冬    发布于:2017-11-01 09:56:59    文字:【】【】【

 为进一步加强制裁合规及反洗钱风险管理,中国银行陕西省分行近期开展了“制裁合规——共同的行动”制裁合规专项治理工作。汉中分行为推进专项治理工作进展、提高全行人员制裁合规及反洗钱管控能力,于1019日晚上特邀请省行支付清算部反洗钱方面的专家王涓之老师,为全体员工做了反洗钱及制裁合规管理培训,取得了良好的培训效果。

培训会前,该行胡晓峰副行长指出,目前反洗钱形势严峻,反洗钱制裁力度日益加大,要求各级员工要认识到制裁合规的重要性,积极配合省行,落实好制裁合规专项治理工作。

 培训会上,王涓之老师首先详细讲解了制裁及制裁风险的概念、制裁的基本类别、制裁合规的总体要求,让大家对制裁合规有了一个明确的了解,接着结合支付清算日常业务操作环节、典型案例,就汇入汇出业务项下尽职调查审查要求、跨境汇款事中控制尽职调查查询查复管理要求、可疑交易回溯筛查尽职调查查询查复管理要求、涉及全面制裁国家业务、高风险地区业务应把控的风险环节、业务操过程中不能触碰的红线等内容进行了详细讲解,强调业务发起机构要加强反洗钱意识和专业性,坚决把控好第一道防线,杜绝出现制裁违规行为。

 通过此次培训,该行各级员工全面了解了反洗钱客户尽职调查及制裁合规相关知识,进一步掌握了制裁合规风险、制裁合规政策、制裁合规管控措施等相关内容,明确了肩负的反洗钱与制裁合规工作责任,对中行汉中分行全面深入开展制载合规专项治理行动起到了积极的推动作用。

             

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