作者:洋县信用联社 席萍 发布于:2021-11-08 09:11:30 浏览 (992)
摘要:为强化内控管理,真实客观反映联社清算中心和网点日常管理运营情况,有效防范操作风险,11月2日上午,洋县联社对清算中心和联社营业部进行了突击检查。
为强化内控管理,真实客观反映联社清算中心和网点日常管理运营情况,有效防范操作风险,11月2日上午,洋县联社对清算中心和联社营业部进行了突击检查。
本次检查由理事长王龙海带队,采取不通知、不打招呼的方式开展。通过现场检查、核对登记薄及谈话了解等形式,对现金管理、重要空白凭证管理、金库钥匙交接、印章管理及安全保卫等工作开展情况进行了突击检查,检查中,理事长王龙海对金库可视度差等问题现场予以交办。检查结束后,检查组人员现场反馈了检查情况,相关人员对能及时整改的现场予以整改,对暂无法整改的问题明确了整改措施、整改时限和整改责任人,真正做到了边检查、边落实、边整改。
针对本次检查,理事长王龙海要求,要及时整改问题,严格按照规章制度办事,不断增强制度执行力,时刻紧绷合规之弦,持续加强现金管理、重要空白凭证及有价单证的管理,严格落实现金消毒、“一米线”“行程码”等疫情防控措施,不断提高客户满意度。
本次检查,提高了联社清算中心和营业部的风险防范能力,强化了一线员工遵章守纪和合规操作意识,营造了“不敢为、不能为”的良好氛围,为“平安运营”奠定了基础。